Préparation du dossier de demande de licence Courtier / Broker
FiduFine accompagne les entrepreneurs et groupes financiers dans la préparation complète du dossier de demande de licence de Courtier (Broker) pour les activités de trading, intermédiation financière, exécution d’ordres et services sur instruments financiers. Notre mission : construire un dossier institutionnel solide, cohérent et défendable — prêt à être présenté à l’autorité compétente.
Cadrage des activités de courtage
Définition des services (trading, exécution, intermédiation, instruments couverts), typologie clients, zones d’activité et modèle de revenus.
Gouvernance & organisation
Structure institutionnelle, fonctions clés, organigrammes, séparation des tâches, comités de contrôle et politiques internes.
Business plan & projections
Élaboration du business plan, hypothèses financières, projections de volumes, besoins en capital et scénarios de croissance.
Conformité réglementaire
Mise en place du dispositif KYC/AML, contrôle des transactions, reporting réglementaire et gestion des alertes.
Gestion des risques
Cartographie des risques (marché, opérationnel, crédit, conformité), politiques de couverture, contrôles internes et suivi continu.
Infrastructure & sécurité
Documentation IT, sécurité des plateformes, continuité d’activité, gestion des prestataires techniques et protection des données.
Livrables typiques (selon juridiction)
Les exigences varient selon l’autorité de régulation. FiduFine structure le dossier sur une base documentaire institutionnelle, puis adapte les pièces et formats spécifiques à la juridiction choisie.
- Dossier de cadrage des activités de courtage
- Business plan complet & projections financières
- Documents de gouvernance & organisation
- Dispositif conformité KYC/AML & reporting
- Cadre de gestion des risques & contrôles internes
- Modèle opérationnel & IT (sécurité, continuité)
- Checklist “submission-ready” (audit-ready)
Notre méthodologie
Nous appliquons une approche cabinet : analyse, structuration, documentation, cohérence et finalisation. Le dossier est conçu pour être clair, robuste et défendable face à l’autorité.
- Phase 1 : Diagnostic, périmètre broker, juridiction cible, roadmap documentaire
- Phase 2 : Gouvernance, business plan, conformité, risques, infrastructure
- Phase 3 : Consolidation, contrôle qualité, préparation finale
Demander un cadrage confidentiel
Échange confidentiel pour définir votre activité de courtage, la juridiction cible, vos instruments financiers, vos volumes et le niveau de livrable attendu. Nous vous proposons une feuille de route claire et structurée.
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